我来爆个料
网友爆料：内控失效+实名制失守，中泰证券湖南分公司暂停新开账户3个月湖南证监局认定,中泰证券湖南分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩等问题,且对下属各营业部管理缺失,各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的情况。湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施,暂停期间分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。账户实名制、异常交易核查接连踩红线，一纸暂停开户罚单背后，分支机构的管控漏洞到底有多深？
发布于 山西
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