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金融七八事儿
08-17·银行·产品经理·5年+
我来爆个料
网友爆料：向私募客户返还佣金，东方证券营业部经纪人吴某遭警示吴某任东方证券股份有限公司北京学院路证券营业部经纪人期间,向北京博晟投资管理有限公司旗下"博晟灵活1号"等5只私募基金产品等机构客户返还佣金,违反《证券经纪业务管理办法》及证券期货经营机构廉洁从业规定。北京证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。长达七年向私募机构返佣，仅仅经纪人一人担责？营业部内控有没有缺位？
发布于 山西
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