我来爆个料
网友爆料：国新证券南昌绿茵路营业部从业人员无证荐股、私下代客理财，被出具警示函国新证券股份有限公司(原华融证券)南昌绿茵路证券营业部存在合规管理不到位、内部控制不完善问题:个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务,并在2018年4月至2022年12月期间私下接受客户委托从事证券基金投资。江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。警示函落地，漫长周期的违规行为，后续会不会有更深一步追责？
发布于 山西
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