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金融七八事儿
08-15·银行·产品经理·5年+
我来爆个料
网友爆料：又是经纪业务！财通证券被通报！财通证券股份有限公司：经查，你公司存在以下情形：一是经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。二是自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。自营业务岗位独立、询价监测等关键环节失守，后续会不会进一步影响自营投资业务的平稳运行？
发布于 山西
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