我来爆个料
网友爆料：金融业务成重点监管范棋泳,因员工管理不到位、员工从事违法活动,被国家金融监督管理总局天津监管局禁止从事银行业工作3年。上海浦东发展银行长春分行、上海浦东发展银行长春一汽支行及相关责任人,因汽车金融业务严重违反审慎经营规则、贷前调查不尽职、贷后管理不到位,贷款资金未按约定用途使用,被吉林金融监管局对浦发银行长春分行合计罚款170万元、对浦发银行长春一汽支行合计罚款60万元;相关责任人郑权、马岩、赵春光被给予警告,刘富宏、修辰罡、王德强、柳杨被警告并合计罚款25万元。中国建设银行莱芜分行及相关责任人,因违规发放个人贷款、贷后管理不到位,被国家金融监督管理总局莱芜监管分局罚款60万元;时任建行莱芜分个人贷款中心副主任朱司利、时任建行莱芜市中支行副行长边苓苓分别被给予警告。山西易联支付数据处理有限公司及相关责任人,因未履行风险管理措施、未落实有关合规与内控制度、未按规定报送保存相关信息等多项违规,被中国人民银行山西省分行警告、通报批评,没收违法所得3,744,975.07元并处罚款572万元;时任公司董事、副总经理王某春被罚款19万元。7月9日,国家金融监督管理总局与中国人民银行密集披露四宗处罚决定,涉及银行机构与支付机构,处罚对象从总行级分支机构到一线业务负责人,罚没金额合计逾千万元。一日四单,覆盖面广、穿透力强,释放出监管层对金融合规"零容忍"的明确信号。监管处罚穿透至支行负责人、业务中层，一线管理人员需要重点防范哪些合规雷区？
发布于 山西
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