我来爆个料
网友爆料：亿级期权分仓实锤!券商风控形同虚设,出借账户助力场外非法期权两个账户名义开户人为翁柱兴、翁小丹,实际长期由夏林愚远程操控,对接第三方分仓软件,批量承接数百名散户虚拟子账户期权委托,为无证机构开展场外股票期权业务提供交易通道。券商三大严重失职,系统性合规漏洞1.实名制核查完全缺位两账户长期由他人远程控制操作,券商未按照《证券登记结算管理办法》第23条落实开户回访、实际使用人穿透核查,放任账户出借。2.亿级异常交易零预警,风控彻底失效单账户期权成交上亿、高频批量委托、与分仓软件同步下单,属于监管明确要求重点监控的异动交易。依据《证券公司监督管理条例》第32条,券商必须系统预警、限制处置,但全程无任何风控干预。3.明知账户被挪用非法经营,不作为不报告券商应知两个大额账户用于规模化场外期权分仓经营,既未冻结账户、限制交易,也未向属地证监局上报异常,变相纵容非法金融活动。上亿规模期权分仓操作，券商全程无预警无处置，券商风控系统为何彻底形同虚设？
发布于 山西
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