我来爆个料
网友爆料：一人牵连两家！国泰海通一分公司一营业部被通报！7月3日新疆证监局通报：国泰海通证券股份有限公司乌鲁木齐新华北路证券营业部：经查，你营业部存在个别员工委托证券经纪人以外的其他个人进行客户招揽活动、对相关异常交易行为监测不充分等问题，反映出你营业部合规管理存在不足，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施国泰海通证券股份有限公司新疆分公司：经查，你分公司员工存在操作客户证券账户的情形，反映出你分公司对从业人员管理不到位、合规风控把关不严，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施。一家分公司，一家营业部被通报，为啥呢？因为一名员工：何曾麟，你作为证券从业人员，存在以下违规行为：一、你在国泰海通证券股份有限公司乌鲁木齐新华北路证券营业部任职期间，委托经纪人以外的其他个人招揽客户。二、你在国泰海通证券股份有限公司新疆分公司任职期间，存在操作客户证券账户的行为。我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同一员工跨营业部、分公司接连踩两条合规红线，一人连累两家机构收警示函，券商岗位轮岗衔接时员工风控档案交接存在漏洞吗？
发布于 山西
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