我来爆个料
网友爆料：这是怎么查出来的？一券商营业部员工被通报！中国证券监督管理委员会广东监管局7月1日通报：湘财证券股份有限公司广州大道北证券营业部：你营业部存在个别员工在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品、向客户提供风险测评答案、向客户返还金融产品认购手续费等问题，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。中国证券监督管理委员会广东监管局7月1日通报：关于对王蓉杰采取出具警示函措施的决定王蓉杰：经查，你在湘财证券股份有限公司广州大道北证券营业部任职期间，存在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品、向客户提供风险测评答案、向客户返还金融产品认购手续费等行为。我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。营业部连同员工个人双双收到警示函，监管溯源精准到一线从业者，券商基层合规巡查排查力度越来越严？
发布于 山西
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