我来爆个料
网友爆料：为何？华夏银行、浦发银行、江南农商行被罚6月29日，国家金融监督管理总局公布了多起行政处罚信息，江苏江南农村商业银行、华夏银行、浦发银行三家银行的淮安分行均因员工行为管理不到位，分别被处以罚款处罚。具体行政处罚情况如下：江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行：因员工行为管理不到位，被淮安金融监管分局罚款45万元华夏银行股份有限公司淮安分行：因员工行为管理不到位，被淮安金融监管分局罚款45万元上海浦东发展银行股份有限公司淮安分行：因员工行为管理不到位，被淮安金融监管分局罚款45万元本次三家银行合计被罚款135万元，罚单均指向同一违规事由，也再次体现出金融监管部门对银行业从业人员行为管理的监管力度，督促机构强化内控合规建设，落实主体管理责任，防范操作风险与道德风险。银行员工行为管理不到位，指银行未建立健全员工行为的内控与监督体系，未能及时发现、纠正员工违规违纪行为，违反了监管要求的审慎经营规则，是当前金融监管重点查处的违规类型之一。统一案由集中被罚合计 135 万，监管从严整治员工道德风险的信号还不够明确吗？
发布于 山西
1
评论
赞
未登录
友善发言
评论
加载中
