林俊鑫
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瑞银(UBS)因违反银行保密法(Bank Secrecy Act)被美国财政部金融犯罪执法网(FinCEN)处以1.25亿美元(约9.75亿港元)罚款，这是美国监管机构因违反这项主要反洗钱法对券商开出的最大一笔民事罚款。瑞银，曾在2018年12月因类似问题被FinCEN处以1,450万美元罚款，但瑞银未能充分解决相关问题，后续被指控的违规行为发生在2019年1月至2023年6月期间。FinCEN表示，瑞银金融服务(UBS Financial Services)承认故意违反了银行保密法，未实施和维持反洗钱计划，且未提交可疑交易活动报告。根据和解协议，瑞银金融服务必须聘请独立顾问，对其反洗钱项目进行审查，并重点关注优先防范的非法金融风险。瑞银此次和解还解决了美国证券交易委员会(SEC)、美国商品期货交易委员会(CFTC)、金融业监管局(FINRA)提出的相关指控。监管机构指出，瑞银未能对客户开展适当的尽职调查。瑞银在声明表示，已配合监管机构并投入大量资源以加强其反洗钱计划。
发布于 辽宁
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