林俊鑫
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中国证监会处罚富途老虎引发1.37亿美元内幕交易疑云开庭听证：两大做市商联手追索"神秘做空客"，法庭传票直指开户人身份【凌通社按】美东时间7月10日下午2时，纽约南区联邦法院15A法庭——这是法院命令为SIG诉百名无名氏内幕交易案（案号1:26-cv-05474）确定的初步禁令听证时间与地点。这起案件因两大顶级期权做市商罕见联手、指控金额高达1.37亿美元、且内幕源头疑指中国监管信息被泄露而备受关注。事情要回到5月22日。当天，中国证监会宣布拟对富途（FUTU）、老虎（TIGR，UP Fintech）及长桥证券未经许可在境内展业作出处罚，包括没收其境内外主体的"违法所得"，合计罚没金额达23亿元人民币（约3.38亿美元），相关公司获得正式听证程序。消息公布后，老虎ADR盘前一度暴跌47%，富途下跌35%。而在此前的5月7日至5月21日，一批身份不明的交易者已通过TradeUP（老虎美国）、盈透证券和富途的平台，斥资约1200万美元购入FUTU与TIGR的短期看跌期权，规模约20万张合约。处罚公布、股价崩跌后，这批期权回报超过900%。作为这些期权的主要卖方，SIG（Susquehanna International Group）子公司称因此损失7140万美元；Citadel Securities随后称其同为对手方，损失约2800万美元。SIG估算交易者获利超1亿美元，Citadel在法庭文件中给出的估算更接近1.37亿美元。SIG在起诉书中称，这是"近年来有记录的最大内幕交易案之一"——作为对照，其援引称，2011年定罪的帆船基金拉贾拉特南案获利"仅约5300万美元"
发布于 广东
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