北京私募基金管理公司产品发行流程和要求说明

私募发行是证劵发行的一种方式，它与公开售股、配股（公开发行）等一起构成上市公司发行股票的主要工具。私募发行的不足之处是投资者数量有限，流通性较差，而且也不利于提高发行人的社会信誉。但目前还是会采用私募发行的方式来进行证券发行，因此我们需要关注的是基金的私募发行流程以及私募发行主体。具体发行流程致电咨询我或者来公司面谈。

私募基金产品发行流程：

产品设置阶段

⑴选择基金管理人。选择有成熟交易模式并有稳定交易记录的操盘团队作为基金管理人。具体评估过程由 公司相关部门制定严格的制度严格执行(拟采用与合伙制企业合作模式)

⑵ 产品设计方案制定，包括具体操作模式，募集周期风险控制，募集规模，封闭期，承销方式，资金投 向，退出机制等。同时，进行路演等一系列的推介活动。

基金分销渠道以及募集期规定

⑴基金开始发行期间，通过证券营业所网点和第三方机构等代销渠道，向投资人发售基金单位。私募基金 多采取自行发行的方式，即指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金。

⑵ 发行期结束后，基金管理人不得动用已募集的资金进行投资，应将发行期间募集的资金划入验资帐户， 由有资格的机构和个人进行验资。封闭式基金自批准之日起到募集期限内募集的资金超过该基金批准规模 的80%的，该基金方可成立。

⑶封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80%的，该基金不得成立。基金发起人 必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。

3.基金运作实施 基金成立后，按照产品设置方案，进入封闭运行期。期货公司尽风险监控义务，实施跟踪该基金运作情况

私募基金备案对高管的要求:

(法人、风控、投资经理)

1、证券类和股权类至少需要3名高管，

2、本科以上学历(成人自考的不行),风控高管要求硕士以上学历;

3、有3年以上的从业经验(要真实，自拟的协会查出来就麻烦了)

4、法人及高管要是专职不能是兼职

5、高管还需要出具在本公司上的社保证明(1月的社保)

6、无犯罪证明，征信报告;

7、银行工作经历不能作为证券高管，可做股权的;