蚂蚁上市时间定了！
蚂蚁上市时间定了！从辅导到上会“一路绿灯”仅用35天！
1、2020年7月10日宣布在科创板和港交所寻求同步上市
2、2020年8月14日公示开始辅导备案
3、2020年8月24日公告完成辅导总结报告
4、2020年8月25日同时申报上海证券交易所科创板上市和香港联交所上市
5、2020年8月30日进入已问询状态
6、2020年9月7日完成第一轮问询回复
7、2020年9月9日完成第二轮问询回复
8、2020年9月18日上会
科创板上市委 2020 年第 77 次审议会议公告
上海证券交易所科创板股票上市委员会定于 2020 年 9 月 18日上午 9 时召开 2020 年第 77 次上市委员会审议会议。现将有关事项公告如下：
一、参会上市委委员
葛徐 袁伟荣 韩贤旺 陈晓 徐军
二、审议的发行人
（一）蚂蚁科技集团股份有限公司（首发）
（二）广东奥普特科技股份有限公司（首发）
科创板股票上市委员会
2020 年 9 月 9 日
2020年9月9日完成第二轮问询主要是5个问题
问题 1：关于监管政策变化
问题 2：关于市场竞争情况
问题 3：关于股份支付
问题 4：关于 H 股信息披露
请发行人对比梳理蚂蚁集团科创板招股说明书与港股招股章程的差异情况，并说明发行人是否存在科创板招股说明书信息披露内容低于或少于港股招股章程披露内容的情况。
发行人律师核查意见
综上所述，根据发行人提供的资料并经发行人律师核查，发行人本次科创板招股说明书与向 H 股投资者披露的招股章程之间的差异主要是由于境内外市场信息披露监管要求、披露文件所使用的主要语言和投资者阅读习惯差异所导致，不构成实质性信息披露差异。除此之外，科创板招股说明书信息披露实质上不低于或少于 H 股招股章程。
问题 5：关于重大事项提示
2020年9月7日完成第一轮问询21个问题
（一）关于发行人股权结构、董监高等基本情况
问题 1：关于控制权
问题 2：关于董监高人员任职
问题 3：关于员工激励计划
问题 4：关于报告期内的股权变动及股份支付
（二）关于发行人业务
问题 5：关于业务模式
问题 6：关于市场竞争
问题 7：关于监管政策及合规经营
问题 8：关于数据共享协议与数据安全
（三）关于公司治理与独立性
问题 9：关于与阿里巴巴的关系
问题 10：关于同业竞争
（四）关于财务会计信息与管理层分析
问题 11：关于会计准则执行
问题 12：关于收入波动
问题 13：关于成本
问题 14：关于销售费用
问题 15：关于净利润
问题 16：关于资产证券化
问题 17：关于其他财务数据
（五）关于重大事项提示和风险因素
问题 18：关于重大事项提示
（六）关于其他事项
问题 19：关于募投项目
问题 20：关于其他合规问题
问题 21：关于相关业务信息
中文名称：蚂蚁科技集团股份有限公司
英文名称： Ant Group Co., Ltd.
注册资本： 2,377,862.9496 万元人民币
法定代表人：井贤栋
成立日期： 2000 年 10 月 19 日
住所：杭州市西湖区西溪新座 5 幢 802 室
控股股东：杭州君瀚、杭州君澳
实际控制人：马云
行业分类：互联网和相关服务
在其他交易场所（申请） 挂牌或上市的情况：与本次发行同步，发行人正在申请 H 股发行
发行人主营业务经营情况
公司是中国领先的数字支付提供商和领先的数字金融科技平台1。截至 2020 年 6 月30日止 12 个月期间，通过公司平台完成的总支付交易规模达到 118 万亿元。公司的数字支付服务收入主要是按照交易金额的一定百分比向商家收取的交易服务费。在全球经济加速数字化的背景下，公司也提供跨境支付服务来满足相关需求。截至 2020 年 6 月30 日止 12 个月期间，通过公司平台完成的国际总支付交易规模达到 6,219 亿元。支付宝 APP 服务超过 10 亿用户和超过 8,000 万商家。基于广泛的用户覆盖，公司向金融机构合作伙伴提供数字金融技术支持、客户触达及风险管理方案，助力其提供消费信贷、小微经营者信贷、理财及保险服务。在中国，消费者和小微经营者的金融需求并没有被充分满足，而公司的服务为他们创造了可观的价值。
发行人选择的具体上市标准
发行人符合并适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 款中第（一）项所规定的上市标准，即“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。
发行人预计将满足前述上市标准。
募集资金480亿元
实际控制人情况
发行人控股股东为杭州君瀚及杭州君澳，分别持有发行人29.8621%及 20.6556%的股份。杭州君瀚及杭州君澳的普通合伙人及执行事务合伙人为杭州云铂。马云先生持有杭州云铂34%的股权，井贤栋先生、胡晓明先生及蒋芳女士分别持有杭州云铂 22%的股权。
中国国际金融股份有限公司关于蚂蚁科技集团股份
有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的
辅导工作总结报告
中国证券监督管理委员会浙江监管局：
蚂蚁科技集团股份有限公司（以下简称“蚂蚁集团”或“公司”）正在为首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市（以下简称“本次发行”）作积极准备。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，蚂蚁集团聘任中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“辅导机构”），在其申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市前对其进行辅导。蚂蚁集团已在贵局完成了首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市辅导备案工作。截至本报告签署之日，辅导机构已按照相关法律法规的要求及辅导计划与实施方案完成了对蚂蚁集团的上市辅导工作，取得了良好效果，达到了辅导计划的目标，现将本次发行的辅导有关情况
总结如下：
一、辅导时间
自《蚂蚁科技集团股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行股票并在科创板上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）签署之日至本报告出具之日期间，辅导机构按照
辅导计划及实施方案，对蚂蚁集团开展了辅导工作。
二、辅导机构及辅导工作小组的组成情况
根据《辅导协议》及辅导计划，中金公司组成了蚂蚁集团首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市之辅导工作小组，由许佳、徐慧芬、王檑、蒋志巍、张淑健、楼欣宇、银雷、王磊、陈敏洵、白昀、毛悦组成，其中王檑担任组长。辅导期间，上述辅导工作小组成员未发生变动。所有辅导人员均具有证券执业资格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会的有关要求，具备辅导资格。
除辅导机构外，参与本次辅导工作的其他中介机构包括上海市方达律师事务所（以下简称“方达律师”）和安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永”）。
三、蚂蚁集团接受辅导的人员
辅导期内，蚂蚁集团接受辅导的人员包括其拟任董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。具体包括：
四、辅导内容
辅导期间，中金公司根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规及规章制度的规定，按照业已制定的辅导计划和实施方案，认真对蚂蚁集团进行了相关辅导，对公司存在的问题进行了全面清理并提出整改建议、协助公司实施了整改工作。辅导工作提高了公司的规范运作意识，健全了公司治理结构。蚂蚁集团首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市的辅导工作主要内容如下：
1、督促蚂蚁集团接受辅导的人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识；
2、督促蚂蚁集团按照有关规定保持符合适用法律法规的公司治理；
3、核查蚂蚁集团在公司设立及主要历史沿革方面是否符合相关规定，主要资产是否存在重大权属纠纷；
4、核查蚂蚁集团的独立运营能力；
5、核查蚂蚁集团是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等法律权属问题；
6、核查蚂蚁集团与其关联方的关系；
7、核查蚂蚁集团是否建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；
8、核查蚂蚁集团是否建立健全公司财务会计管理体系；
9、核查蚂蚁集团是否形成明确的业务发展目标和未来发展计划，以及是否制定募集资金使用规划；
10、针对蚂蚁集团的具体情况确定接受辅导的人员所需进行辅导的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督；
11、对蚂蚁集团是否达到首次公开发行 A 股并上市的条件进行综合评估，协助蚂蚁集团开展首次公开发行 A 股并上市的准备工作。
五、辅导方式
根据《辅导协议》及辅导计划，辅导机构协调方达律师和安永对蚂蚁集团进行辅导。辅导的主要方式有组织自学及培训问答、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、个别答疑、督促整改等，以指导接受辅导的人员将所学到的政策法规运用到公司的规范化运作中。
六、辅导计划及实施方案的执行情况
辅导期内，蚂蚁集团和辅导机构认真履行了《辅导协议》的相关约定，诚实守信地开展了辅导工作。辅导机构按照《辅导协议》和辅导计划及实施方案，履行了相应职责，辅导计划得到了认真、有效的执行。辅导期内，蚂蚁集团严格遵守了《辅导协议》的有关规定，公司管理层高度重视辅导工作，保证了辅导机构与公司各相关部门沟通联系、问题反馈、资料收集整理等事宜的顺利进行，使得各项辅导工作能按计划顺利开展。
七、辅导机构对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估
辅导机构高度重视本次对蚂蚁集团的辅导工作，委派了经验丰富的工作人员组成辅导工作小组开展辅导。在辅导期内，辅导工作小组成员在辅导工作中均能做到勤勉尽责。辅导工作小组根据相关法律法规的要求和《辅导协议》的约定，并结合蚂蚁集团的实际情况，制定了切实可行的辅导计划及实施方案；
认真收集并全面核查了蚂蚁集团的各类文件资料，将有关资料及重要情况汇总，建立了辅导工作底稿；及时向贵局报送了辅导备案登记材料等材料；采取了多种方式对辅导对象及其接受辅导人员组织了全面、系统的学习和培训；及时与
公司有关人员沟通、了解公司情况，组织多次中介机构协调会和专题讨论会，分析讨论公司在公司治理、内控制度、业务、财务等方面存在的问题，并提出了具有建设性的意见和建议。
经过辅导，蚂蚁集团已按照《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及其他有关方面的法律、法规、政策，逐步建立健全了规范的公司治理结构；按照《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制；公司董事、监事、高级管理人员已理解首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市的有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立了进入证券市场的诚信意识、法制意识，具备了进入证券市场的基本条件；公司在资产、人员、财务、机构和业务方面均具备独立性，具有完整的业务体系和直接面向市场独立持续经营的能力；公司具备规范的财务会计管理体系，会计基础工作规范，财务报表的编制符合相关会计准则及制度的规定，不存在重大的财务虚假；公司依法纳税，且对税收优惠不存在严重依赖；公司具有明确的战略愿景和未来发展规划，并确定了可行的募集资金投资方向。
综上，辅导机构认为，蚂蚁集团各方面的运行已经完善和规范，不存在影响首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市的实质问题，具备发行上市的基本条件。
蚂蚁科技集团接受上市辅导：辅导机构中金和中信建投、安永、上海市方达
蚂蚁科技集团股份有限公司
情况介绍
一、蚂蚁科技集团股份有限公司（以下简称蚂蚁集团 或 公司 ””）基本情况
二、蚂蚁集团经营范围及主营业务情况
蚂蚁集团的经营范围：工程和技术研究和试验发展；第二类增值电信业务；企业总部管理；控股公司服务；以自有资金从事投资活动；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；广告设计、代理；广告制作；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；会议及展览服务；翻译服务。（以市场监督管理局最终核准登记为准）
蚂蚁集团的主营业务情况：蚂蚁集团是中国最大的移动支付平台支付宝的母公司，也是全球领先的金融科技开放平台，致力于以科技推动包括金融服务业在内的全球现代服务业的数字化升级，携手合作伙伴为消费者和小微企业提供普惠、绿色、可持续的服务，为世界带来微小而美好的改变。
三、蚂蚁集团 主要股东及实际控制人基本情况
截至本申请报告出具日，公司控股 股东情况如下：
1、杭州君瀚股权投资合伙企业（有限合伙）成立于2014年11月24日，其日，其执行事务合伙人为杭州云铂投资咨询有限公司。公司统一社会信用代码为913301060920309271，主要经营场所为杭州市西湖区西溪新座5幢807室。室。
2、杭州君澳股权投资合伙企业（有限合伙）成立于2012年12月21日，其日，其执行事务合伙人为杭州云铂投资咨询有限公司。公司统一社会信用代码为913301100567361720，主要经营场所为杭州余杭区文一西路1500号3幢105室。
除上述控股股东外，蚂蚁集团持股5%以上的股东为以上的股东为杭州阿里巴巴网络科技有限公司有限公司（以下简称“杭州阿里巴巴”）（以下简称“杭州阿里巴巴”）。杭州阿里巴巴成立于成立于2018年3月19日，由杭州同欣网络技术有限公司全资持有日，是Alibaba GroupHolding LimitedAlibaba Group Holding Limited（以下简称“阿里巴巴集团”）的间接子公司。公司统一社会信用代码为为91330110MA2B1A986J，法定代表人为张勇，住所为杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层531室。
除上述股东外，公司无其他持有5%以上股份或表决权的主要股东。
公司实际控制人为马云先生。马云先生于1999创立阿里巴巴集团，并担任董事局主席及首席执行官至2013年5月，自2013年5月至2019年9月担任阿里巴巴集团董事局主席，现在为阿里巴巴集团集团合伙人、董事。马云先生同时是世界经济论坛（WEF）基金会董事局成员、浙商总会会长以及中国企业家俱乐部主席，并于2018年起担任联合国数字合作高级别小组联合主席。马云毕业于杭州师范学院英语教育专业，获文学学士。
（以下无正文）
（本页无正文，为《蚂蚁科技集团股份有限公司情况介绍》之盖章页）
蚂蚁科技集团股份有限公司
2020年8月3日
（本页无正文，为《蚂蚁科技集团股份有限公司情况介绍》之盖章页）
中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
2020年8月13日
辅导机构关于蚂蚁科技集团股份有限公司辅导工作计划及实施方案作计划及实施方案
中国证券监督管理委员会浙江监管局：
中国国际金融股份有限公司（以下简称 ““中金公司””））和中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）（上述两方合称“辅导机构”）（上述两方合称“辅导机构”）与蚂蚁科技集团股份有限公司团（以下简称“蚂蚁集团”或“公司”）签订了《蚂蚁科技集团股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之辅导协议》、《蚂蚁科技集团股份有限公司股份有限公司(作为辅导对象)与中信建投证券股份有限公司 (作为辅导机构)关于首次公开发行股票并在科创板上市之辅导协议》，担任蚂蚁集团准备首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市的辅导机构。为保证辅导工作的顺利进行，达到预期的目标，特拟定本辅导计划及实施方案。
一、辅导计划
（一）有关主体
1、、辅导对象
2、蚂蚁集团接受辅导的人员、蚂蚁集团接受辅导的人员
（1）蚂蚁集团全体董事、监事；
（2）蚂蚁集团高级管理人员；
（3持有蚂蚁集团5%以上股份的股东（或其法定代表人或授权代表）；
（4）浙江证监局及双方认为有必要参加辅导的其他人员。
3、辅导机构
4、参与本次辅导工作的其他中介机构
除辅导机构外，参与本次辅导工作的其他中介机构包括上海市方达律师事务（以下简称 “方达律师”）和）和安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永”）。
（二）辅导目的
辅导机构对蚂蚁集团进行辅导的总体目的是：促进蚂蚁集团具备良好的公司治理结构、规范的会计行为、有效的内控制度，使其董事、监事及高级管理人员全面掌握科创板发行上市、上市公司公司规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入中国证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，具备进入中国资本市场的基本条件。
（三）辅导内容
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板首次公开发行股
票注册管理办法（试行）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规及规章制度的规定，本次辅导的内容主要包括：
（1）督促蚂蚁集团接受辅导的人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识；和法制意识；
（2）督促蚂蚁集团按照有关规定保持符合适用法律法规的公司治理；
（3）核查蚂蚁集团在公司设立及主要历史沿革方面是否符合相关规定，主要资产是否存在重大权属纠纷；要资产是否存在重大权属纠纷；
（4）核查蚂蚁集团的独立运营能力；
（5）核查蚂蚁集团是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；律权属问题；
（6）核查蚂蚁集团与其关联方的关系；
（7）核查蚂蚁集团是否建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；
（8）核查蚂蚁集团是否建立健全公司财务会计管理体系；
（9）核查蚂蚁集团是否形成明确的业务发展目标和未来发展计划，以及是否制定募集资金使用规划；
（10）针对蚂蚁集团的具体情况确定接受辅导的人员所需进行辅导的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督；
（11）对蚂蚁集团是否达到首次公开发行A股并上市的条件进行综合评估，协助蚂蚁集团开展首次公开发行A股并上市的准备工作
在实际辅导过程中，辅导机构将根据辅导的进度、公司实际情况及监管部门的要求对辅导内容进行适当调整。
（四）辅导辅导方式方式
辅导机构将协调方达律师及安永对蚂蚁集团集团进行辅导。
辅导的主要工作方式有：组织自学及及培训问答、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、个别答疑、督促规范等。
1、、组织自学及培训问答组织自学及培训问答
为了使辅导工作能贯彻到辅导对象的日常工作中，同时又不影响辅导对象正常的工作安排，辅导机构将提供系统的辅导材料，并发放到每个接受辅导的人员手中，组织接受辅导的人员利用空闲时间进行自学。
为使辅导对象系统掌握《证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及证券交易所上市规则及其他有关方面的法律、法规、政策，尽快熟悉 A 股发行上市及规范运作的一整套工作程序和政策规定、建立健全公司财务会计制度和完善的法人治理结构，辅导机构将视情况协调其他中介机构对接受辅导的人员进行辅导学习及问答。
2、问题诊断与专业咨询
辅导机构及其他中介机构将在辅导过程中，从各自专业的角度，对项目中出现的重点问题，形成意见提交蚂蚁集团。同时辅导机构及其他中介机构在提出问题后，将会针对所存在的问题提出专业的咨询意见，并会同接受辅导的人员认真研究、形成明确意见。
3、中介机构协调会
在辅导过程中，全体中介机构、蚂蚁集团将视需要召开协调会，讨论解决辅导过程中发生的问题。对辅导过程中出现的特殊情况，中介机构应随时与蚂蚁集团保持沟通，并在必要的时候由辅导机构召开临时中介机构协调会、讨论解决突发事件。
4、个别答疑
在实际工作中，辅导机构及其他中介机构与蚂蚁集团相关人员将随时保持沟通，对辅导工作中蚂蚁集团出现的具体问题，将采取个别答疑等形式及时协助解决。
5、公司治理自查和规范
辅导机构将根据贵局下发的《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引（2018 年 4 月修订）》等相关要求在辅导期间对蚂蚁集团开展公司治理相关专项活动。通过辅导对象自查、辅导机构辅导等工作，切实完善蚂蚁集团的公司治理结构，形成良好的内部控制和决策体系。
6、落实规范
结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，辅导机构提出范建议。公司与辅导机构认真研究落实规范方案，并主动调整和完善辅导方案和计划，跟踪督促完成规范。
二、分阶段的辅导计划和实施方案
本次辅导工作分为三个工作阶段。第一阶段的工作重点是摸底调查、汇总问题，全面形成具体的辅导方案并开始实施；第二阶段的工作重点在于学习和培训，诊断问题并加以规范；第三阶段的工作重点在巩固辅导成果，进行考核评估，做好各项上市准备工作。
（一）第一阶段：摸底调查、汇总问题
辅导机构及其他中介机构共同对辅导对象进行尽职调查，将蚂蚁集团存在的可能对 A 股发行上市构成影响的问题进行梳理，再会同蚂蚁集团和安永、方达律师进行认真研究的基础上，全面形成具体的辅导方案并开始实施。
同时，辅导机构将协助蚂蚁集团开展公司治理的自查与规范，健全、完善的治理结构和内控体系。
（二）第二阶段：辅导及解决问题
1、辅导机构及其他中介机构视情况对辅导对象进行辅导，辅导内容主要包括《证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板上市司持续监管办法（试行）》证券交易所上市规则及其他有关方面的法律、法规、政策等相关法规。
2、辅导机构将组织其他中介机构视需要召开协调例会，讨论本阶段辅导工作的重点问题，提出专业的规范意见，并同蚂蚁集团的有关人员共同讨论，确定解决方案。
3、辅导机构将与其他中介机构一起，协助蚂蚁集团完善公司治理基本规章制度和其他内部控制制度。
4、对辅导过程中临时发现的问题，辅导机构将及时召集有关方面进行专题讨论，对于重大问题，在组织讨论、提出解决方案的同时，及时向贵局汇报。
（三）第三阶段：完善辅导计划
本阶段是辅导工作的总结阶段，其工作重点在于进行辅导总结，协助蚂蚁集团开展各项上市准备工作。
三、辅导实施要求
（一）对辅导机构的要求
1、为本次辅导配备合格的辅导人员，编制辅导计划。
2、向蚂蚁集团明确告知中国证监会和贵局关于辅导的相关要求。
3、建立“辅导工作底稿制度”，将辅导工作中的重要情况及有关资料汇总，存档备查。
4、辅导期内，督促蚂蚁集团按照中国证监会的有关规定进行信息披露。
5、辅导期满后，向贵局报送《辅导工作总结报告》。
6、辅导期满后，向贵局提出申请，对蚂蚁集团的规范情况及辅导内容、辅导效果进行评估调查，并在贵局出具“辅导监管意见”之前，协助蚂蚁集团做好评估工作。
7、在辅导工作结束至主承销商推介之间，仍应持续关注蚂蚁集团的重大变化，对发生的与《辅导工作总结报告》不一致的重大事项，及时向贵局报告。
（二）对蚂蚁集团的要求
1、配合辅导机构的辅导工作，并按照《证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关政策法规的要求规范运作。
2、向辅导机构提供并使其能够得到辅导工作所必要的有关情况和资料，并确保所提供资料在所有重大方面不存在虚假记载、误导性陈述以及重大遗漏。
3、在蚂蚁集团董事会会议召开前，将会议时间和方式通知辅导机构；在会议召开后，将有关决议提供给辅导机构。
4、组织接受辅导的人员参加并接受辅导。
5、自行聘请会计师事务所及律师事务所等中介机构参与辅导工作，并促使该等中介机构在辅导机构的协调下参与工作。
6、在办公条件等方面为辅导机构开展辅导工作提供便利。
四、辅导时间安排
辅导机构将根据公司实际情况及辅导工作进展合理安排辅导工作时间，完成三个阶段的辅导工作。经过三个阶段的辅导，蚂蚁集团达到中国证监会、贵局的有关辅导验收要求，辅导机构将向贵局提出辅导验收申请。
蚂蚁科技集团股份有限公司接受上市辅导
的公告
根据中国证券监督管理委员会的有关要求，为提高股票发行上市透明度，防范化解证券市场风险，保护投资者合法权益，本公司愿接受社会各界和公众的舆论监督。
蚂蚁科技集团股份有限公司，住所为杭州市西湖区西溪新座5幢802室，公司联系电话：0571-2688-8888，电子邮箱：Ant_Investor@antgroup.com，辅导机构为中国国际金融股份有限公司和中信建投证券股份有限公司，会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），律师事务所为上海市方达律师事务所。
特此公告。
蚂蚁集团计划在科创板和港交所寻求同步发行上市
据悉，蚂蚁集团香港上市规模达100亿美元，中金、花旗、摩根大通、摩根士丹利等银行负责IPO。另有媒体报道称，蚂蚁集团据悉寻求IPO估值至少2000亿美元。
主要人员 10 （查看更多7条 历史高管）
1.井贤栋,职务:董事长,最终受益股份2.8008%
2.胡晓明,职务:总经理,董事, 最终受益股份0.0476%
3.彭蕾,职务:董事, 最终受益股份9.8894%
4.张勇,职务:董事, 最终受益股份0.0951%
5武卫,职务:董事, 最终受益股份0.0713%
6蔡崇信,职务:董事
7倪行军,职务:董事, 最终受益股份1.0918%
彭蕾 （阿里巴巴资深副总裁）
彭蕾，毕业于浙江工商大学企业管理专业901班。阿里巴巴18名创始人与合伙人之一，曾任阿里巴巴集团市场部和服务部副总裁、首席人力资源官、蚂蚁金融服务集团董事长。
现任阿里阿里巴巴资深副总裁。
2019年10月10日，彭蕾位列2019年胡润百富榜第571位。2020年2月26日，以80亿元人民币财富名列《2020世茂深港国际中心·胡润全球富豪榜》第2276位。2020年3月16日，彭蕾以80亿元财富位列《2020胡润全球白手起家女富豪榜》第80位。丈夫 孙彤宇
工作经历
1990年至1994年在浙江工商大学学习。毕业后，在浙江财经大学当过四年老师，彭蕾加入阿里是因为1997年和师兄孙彤宇（淘宝网创始CEO）结婚，他要随马总北上创业，于是彭蕾从学校辞职入伙成了“随军家属”。
1999年加入阿里巴巴。彭蕾是阿里巴巴创始人即“阿里十八罗汉”之一，历年来带领过市场、服务和HR等多个部门，打造出了一套具有阿里巴巴特色的电商组织文化体系，在提升客户满意度及维持企业文化方面拥有丰富的经验。
2010年1月份起兼任支付宝首席执行官（CEO），她开始立志努力把支付宝打造成全球最领先的支付平台。
2013年3月，阿里巴巴集团宣布：将筹备阿里小微金融服务集团 （即蚂蚁金融服务集团的前身）；根据业务发展需要，彭蕾将出任小微金融服务集团CEO。肩负着持续发展集团架构、推动阿里巴巴集团价值观及文化建设的重任。[8]
2015年6月，任蚂蚁金服董事长兼CEO，主要负责集团 战略制定和人才管理。
2016年3月25日，由中国人民银行牵头会同银监会、证监会、保监会等有关部门组建的中国互联网金融协会在沪正式挂牌，蚂蚁金服代表互联网行业成为该协会首届副会长单位之一，彭蕾亦当选首任副会长。
2016年10月，将任蚂蚁金服CEO的接力棒交给总裁井贤栋。
2017年10月26日，《2017胡润女企业家榜》发布，彭蕾排名第6。
2018年3月，彭蕾将出任Lazada CEO职务，原CEO Bittner将出任高级顾问职务。
2018年4月，阿里巴巴董事局主席马云向员工发出了一封内部信宣布，彭蕾将卸任蚂蚁金服董事长。
2020年1月22日，支付宝运营主体支付宝(中国)网络技术有限公司发生工商变更，彭蕾卸任法定代表人和董事，其中法定代表人由井贤栋接任，董事由倪行军接任。
股东信息 32 公示日期：2020-03-31
1.股东名称:杭州阿里巴巴网络科技有限公司,持股比例:33%,股本(万元):776,300.2334
2.股东名称:杭州君瀚股权投资合伙企业（有限合伙）,持股比例:28.4483%,股本(万元):669,224.0657
3.股东名称:杭州君澳股权投资合伙企业（有限合伙）,持股比例:21.5344% ,股本(万元):506,580.6273
4.股东名称:全国社会保障基金理事会,持股比例:2.9713%,股本(万元):69,896.684
5.股东名称:置付（上海）投资中心（有限合伙）,持股比例:1.9612% ,股本(万元):46,135.4708
6.股东名称:上海众付股权投资管理中心（有限合伙）,持股比例:1.3076% ,股本(万元):30,761.1214
7.股东名称:中国人寿保险（集团）公司,持股比例:1.0602%,股本(万元):24,940.0603
8.股东名称:上海麒鸿投资中心（有限合伙）,持股比例:1.0540%,股本(万元):24,794.7076
9.股东名称:上海祺展投资中心（有限合伙）,持股比例:1.0209%,股本(万元):24,016.2546
10.股东名称:北京京管投资中心（有限合伙）,持股比例:0.9281%,股本(万元):21,833.779
11.股东名称:海南建银建信丛林基金合伙企业（有限合伙）,持股比例:0.8089%,股本(万元):19,028.4963
12.股东名称:中国太平洋人寿保险股份有限公司,持股比例:0.7382% ,股本(万元):17,366.1636
13.股东名称:北京中邮投资中心（有限合伙）,持股比例:0.6979%,股本(万元):16,417.2335
14.股东名称:上海云锋新呈投资中心（有限合伙）,持股比例:0.6618% ,股本(万元):15,568.7692
15.股东名称:人保资本投资管理有限公司,持股比例:0.5445%,股本(万元):12,809.1283
16.股东名称:新华人寿保险股份有限公司 A股|新华保险 601336.SH 港股|新华保险01336.HK,持股比例:0.4229%,股本(万元):9947.9107
17.股东名称:上海金融发展投资基金二期（壹）（有限合伙）,持股比例:0.3600%,股本(万元):8469.8808
18.股东名称:北京创新成长企业管理有限责任公司,持股比例:0.3027% ,股本(万元):7119.9073
19.股东名称:春华景信（天津）投资中心（有限合伙）,持股比例:0.3003% ,股本(万元):7064.8061
20.股东名称:上海经颐投资中心（有限合伙）,持股比例:0.2670%,股本(万元):6280.8757
21.股东名称:中国人寿保险股份有限公司 A股|中国人寿 601628.SH 港股|中国人寿02628.HK 中概股|中国人寿 LFC.NYSE,持股比例:0.2410% ,股本(万元):5668.9342
22.股东名称:苏州工业园区鑫元广毅投资中心（有限合伙）,持股比例:0.2040%,股本(万元):4799.9714
23.股东名称:春华荣信（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）,持股比例:0.1928% ,股本(万元):4535.1473
24.股东名称:北京千舜投资有限责任公司,持股比例:0.1807%,股本(万元):4251.7006
25.股东名称:中国国际电视总公司,持股比例:0.1807%,股本(万元):4251.7006
26.股东名称:春华景信景福（天津）投资中心（有限合伙）,持股比例:0.1716% ,股本(万元):4036.3477
27.股东名称:北京中金甲子伍号股权投资合伙企业（有限合伙）,持股比例:0.1226% ,股本(万元):2883.1046
28.股东名称:通海资本投资管理有限公司,持股比例:0.1205%,股本(万元):2834.4671
29.股东名称:德邦星睿投资管理有限公司,持股比例:0.0723%,股本(万元):1700.6802
30.股东名称:北京盈溢互联网科技有限公司,持股比例:0.0602%,股本(万元):1417.2335
31.股东名称:上海莳泓投资中心（有限合伙）,持股比例:0.0392%,股本(万元):922.5934
32.股东名称:海南建银建信专项基金一号合伙企业（有限合伙）,持股比例:0.0241% ,股本(万元):566.8934
融资历程7
1、披露日期：2018-06-23，交易金额：16亿人民币，融资轮次：战略投资，投资方：太平洋保险，新闻来源：蚂蚁金服获投战略投资16亿人民币融资
2、披露日期：2018-05-27，交易金额：140亿美元，融资轮次：Pre-IPO，投资方：GIC、Temasek淡马锡、贝莱德、加拿大养老基金、马来西亚国库投资、泛大西洋资本、华平投资、Carlyle Group、红杉资本、银湖投资
3、披露日期：2018-02-01，融资轮次：战略投资，投资方：阿里巴巴
4、披露日期：2017-05-18，交易金额：35亿美元，融资轮次：战略投资，新闻来源：蚂蚁金服将完成新一轮35亿美元巨额贷款融资，以美元形式在海外市场使用
5、披露日期：2016-04-26，交易金额：45亿美元，融资轮次：B轮，投资方：春华资本在内的A轮战略投资者继续投资、国开行、建信信托、中投海外、中国人寿在内的多家保险公司，新闻来源：蚂蚁金服B轮融资45亿美元，三年盈利已符合A股主板上市条件
6、披露日期：2015-09-01，融资轮次：战略投资，投资方：中邮资本
7、披露日期：2015-07-01，交易金额：120亿人民币，融资轮次：A轮，投资方：全国社保基金、上海金浦产业基金、春华资本Primavera、中国太平洋保险、中国人保、国开行、中国人寿、新华人寿
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2020年7月20日，支付宝母公司蚂蚁集团宣布，启动在上海证券交易所科创板和香港联合交易所有限公司主板寻求同步发行上市的计划，以进一步支持服务业数字化升级做大内需，加强全球合作助力全球可持续发展，以及支持公司加大技术研发和创新。
“我们欣喜地看到，科创板和香港联交所推出了一系列改革和创新的举措，为新经济公司能更好地获得资本市场支持包括国际资本支持创造了良好条件，我们很高兴能有机会参与其中。”蚂蚁集团董事长井贤栋说。
蚂蚁集团是中国最大的移动支付平台支付宝的母公司，也是全球领先的金融科技开放平台，致力于以科技推动包括金融服务业在内的全球现代服务业的数字化升级，携手合作伙伴为消费者和小微企业提供普惠、绿色、可持续的服务，为世界带来微小而美好的改变。
井贤栋表示:“上市可以让我们更透明地面对世界，面对公众，可以凝聚更多志同道合的同路人，同时也将更好地跟全社会分享我们的成果和未来。我们会始终全力以赴，为客户去创新，为社会去创造，为未来解决问题，做一家能活102年的好公司。
安全港声明
本新闻稿不构成在美国境内认购证券的要约或在中国大陆或香港特别行政区招购买或认购证券的要约或邀请。任何在本新闻稿中提及的证券除依据美国证券法登记或依赖豁免遵守美国证券法登记规定的条歉均不得在美国境内进行要约购买或销售。任何将在美国境内，中国大陆或香港特别行政区进行的证券公开发售都将以登记的招股书的形式进行。该招股书可以从发行人处获得，将会包含关于发行人及其管理层的详细信息以及发行人的财务报告。
蚂蚁金服集团是一家旨在为世界带来普惠金融服务的创新型科技企业，总部位于中国杭州。
它起步于2004 年成立的支付宝，2014年10月正式成立。
蚂蚁金服集团与阿里巴巴集团一起，共同致力于让天下没有难做的生意。围绕科技、普惠、全球化战略，通过自主研发的科技创新，帮助全球消费者和小微企业获得安全、触手可及、绿色可持续的普惠金融服务，为社会创造更大的价值，给世界带来更多平等机会。
我们不追求大，不追求强，我们追求成为一家活102年的好公司。到2036年，我们努力与阿里集团一起，服务20亿消费者，创造1亿就业机会，帮助1000万家中小企业盈利。
管理团队 董事会
井贤栋 蚂蚁集团董事长
井贤栋先生现任蚂蚁集团董事长，阿里巴巴集团董事。
胡晓明 蚂蚁集团首席执行官
胡晓明先生于2005年6月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁金服担任重要职务。
陈磊明 蚂蚁集团高级副总裁 - 法务合规部
陈磊明先生担任蚂蚁金服集团首席法务合规官，负责蚂蚁金服的法律及合规（包括反洗钱合规）事务。
蚂蚁家族--蚂蚁金服成员公司
支付宝是蚂蚁金服运营的全球领先的支付和生活方式平台。2004年诞生的支付宝，成立时是第三方担保交易服务，解决了中国电子商务早期时买家和卖家间的信任问题，目前和全球本地钱包伙伴一起共同服务超过10亿的用户。现在的支付宝已经从一个支付工具成长为家喻户晓的一站式生活服务平台。无论是打车、订酒店、买电影票、缴纳水电煤气费、预约挂号、还是购买理财产品，用户都可以在手机上完成。除了线上支付，支付宝已经将其支付技术能力分享给全球线数量众多的线下传统商业和公共服务机构。支付宝的跨境支付、海外扫码付等多项服务，已经覆盖全球超过50个国家和地区。支付宝的海外退税服务已经覆盖全球35个国家和地区。全球范围内，支付宝与超过250家金融机构和支付解决方案提供商合作为中国游客和在中国电商网站上购物的境外用户提供跨境支付服务。目前，支付宝支持27种不同货币。
蚂蚁财富，是蚂蚁金服旗下的移动理财平台。用户登录蚂蚁财富App或支付宝App中的“蚂蚁财富”，就能实现余额宝、定期理财、存金宝、基金等各类理财投资，同时还可获得财经资讯、市场行情、社区交流等服务。
网商银行--蚂蚁金服入股并主导成立了国内首批民营银行之一的浙江网商银行（以下称网商银行）。网商银行是经中国银监会批准设立的股份制商业银行，纯互联网运营，于2015年6月25日正式开业。网商银行以服务小微企业、支持实体经济、践行普惠金融为使命，希望做互联网银行的探索者和普惠金融的实践者，为小微企业、个人创业者提供高效、便捷的金融服务。
芝麻信用是一家旨在构建简单、平等、普惠商业环境的信用科技企业，是蚂蚁金服生态体系的重要组成部分。芝麻信用利用云计算、机器学习等领先科技客观呈现个人和企业的商业信用状况，目前已在租赁、购物、商旅出行、本地生活等众多商业场景中通过信用科技赋能，让商户为更多用户提供更好更便利的服务。人与人，人与商业之间的关系正因为信用而变得简单。
蚂蚁金融云是蚂蚁金服基于多年积累的金融级互联网技术，为金融机构提供行业云计算服务的平台。自2015年9月发布以来承担着蚂蚁技术能力对外开放的使命，至今服务了数百家客户和生态合作伙伴。蚂蚁金融云整合了蚂蚁技术经多年双十一大促锤炼的大规模交易处理能力，并且面向未来将逐步开放大规模实时决策能力和大规模数据集成与洞察分析能力，持续为合作伙伴提供金融级的基础技术服务。
